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從崇禎十一年冬到十三年冬的兩年時間內，李自成起義軍發揮的作用，遠不能同張獻忠等部相比。這期間李自成部雖然進行了一些戰鬥，但規模比較小，戰果也不大，在記敘上從簡是可以的。然而，清初以來的史籍作者，由於主觀和客觀種種原因，沒有查考出此時這支義軍的動向，卻不願意在敘述上留下一大段空白，就依據傳聞或自己的推測來填補材料的不足。這樣，就出現了許多虛構的記載，其中不少到今天還為一些史家沿襲，傳布得很廣。這些虛構的記載包括所謂&ldo;潼關南原大戰&rdo;(23)；&ldo;大戰&rdo;的結果是李自成慘敗，率殘部&ldo;息馬深山&rdo;(24)；直到崇禎十二年五月張獻忠谷城再起之後，才收拾舊部同張獻忠、羅汝才相呼應，並在次年冬天率部突入河南。經過近年來的探討，對李自成起義軍這段期間的經歷了解得多了一些，但仍然留下了一部分空白。由於李自成部在這兩年時間裡的活動對全局影響不大。沒有必要把目前掌握的片段材料一一列出(25)。但是，應當指出，在整個明末農民戰爭處於低潮，許多實力較強的起義軍都捲入了投降受撫的逆流時，李自成部儘管在軍事上和生活上都處於極其困難的境地，卻&ldo;始終不受撫&rdo;(26)，表現了起義農民的耿耿正氣。
第三節 張獻忠、羅汝才部的&ldo;受撫&rdo;
崇禎十年八月，張獻忠在河南南陽地區被官軍左良玉擊敗，負了傷，就把隊伍拉到湖北麻城、蘄州一帶同闖塌天劉國能部匯合。十二月，明總理熊文燦派遣一度捲入農民軍的生員盧鼎進入張獻忠、劉國能營內招降。張獻忠表示願意接受招安，尚猶豫未定(27)，帶著人馬經安陸來到承天（令湖北鍾祥）、襄陽地區。十二月二十八日和次年正月初八日，明太監劉元斌兩次向朝廷報告張獻忠願意接受招撫。正月初九日，張獻忠率部進占湖北谷城，把闖塌天部下的士卒趕走，貼出告示說：&ldo;本營志在匡亂，已逐闖兵（指闖塌天劉國能部，不是闖將李自成）遠遁。今欲釋甲歸朝，並不傷害百姓&rdo;(28)云云。同時，拘集當地鄉紳耆老為他具結作保，要求明朝廷同意招安。張獻忠知道熊文燦貪財好貨，派孫可望拿了兩塊尺多長的碧玉和兩枚徑寸珍珠獻給熊文燦。文燦大悅，向朝廷建議招撫張獻忠，並派張大經監其軍。&ldo;滇將許名臣捧憲檄招撫，其述賊乞撫之詞，不曰&l;解散歸農&r;，而曰&l;願帶馬兵七千、步兵三千合萬眾以剿賊自贖&r;。&rdo;(29)熊文燦自以為得計，&ldo;檄調其兵四千&rdo;，張獻忠卻以剛剛受撫&ldo;安集未定&rdo;作藉口，拒絕奉調出兵(30)。兵部尚書楊嗣昌耽心張獻忠不是真心投降，弄不好會養虎貽患，主張要張獻忠先襲殺闖將李自成和老回回馬守應，才許招安，否則趁此機會&ldo;厲兵剿殺&rdo;。朱由檢聽了太監劉元斌和總理熊文燦的意見，唯恐剿之不勝，錯過了招撫的機會，當面批駁楊嗣昌道：&ldo;豈有他來投降，便說一味剿殺之理？&rdo;(31)這樣，在朱由檢親自主持下決定了招撫張獻忠部。
三月二十五日，明鄖陽撫治戴東旻造報了三本招撫張獻忠部的花名冊，&ldo;內歸農解散一萬八千一百三十五人，精兵一萬一千名。&rdo;(32)獻忠安營於谷城外十五里的白沙洲，&ldo;造房數百間，買地種麥，與民間兩平貿易&rdo;；並在谷城每一城門各派士卒數十名，表面上說是&ldo;備他盜出入&rdo;(33)，實際上是監視明政府地方當局的行動。
這時，明廷內部在招撫張獻忠的問題上議論紛紛。楊嗣昌主張朝廷頒詔&ldo;赦罪&rdo;以後，調張獻忠部赴熊文燦軍前&ldo;殺賊立功，酌與加
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